Sabías que de acuerdo con el Diario Oficial de la Federación de fecha 10 de septiembre de 2018 las Instituciones de Tecnología Financiera (ITF) que tengan intención de participar en el capital social de la ITF, o que pretendan recibir una garantía acciones de capital social de una ITF tiene que presentar en Anexo 3 “FORMATO DE INFORMACIÓN PARA PERSONAS O FONDOS DE CAPITAL PRIVADO QUE TENGAN INTENCIÓN DEPARTICIPAR EN EL CAPITAL SOCIAL DE UNA ITF, O QUE PRETENDAN RECIBIR EN GARANTÍA ACCIONES DEL CAPITALSOCIAL DE UNA ITF”, emitido por la Comisión Nacional Bancaria de y de Valores (CNBV), en el cual se plasma información de la IFT y de quien pretenda participar como inversor.

Bajo ciertas circunstancias la CNBV pide que se realice un dictamen de Investigación empresarial a cargo de una persona moral dedicada a los servicios de auditoría o investigación empresarial de reconocido prestigio, a juicio de la CNBV sobre la veracidad de las manifestaciones relativas al anexo 3.

1.Personas que, dentro del trámite de solicitud de autorización para organizarse y operar como ITF en términos de lo señalado en el artículo 35 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera:

a) Tengan intención de suscribir el 10 % o más de las acciones representativas del capital social de una ITF.

b) Pretendan suscribir más del 5 % y menos del 10 % de las acciones representativas del capital social de una ITF y que esta suscripción sea superior al equivalente en moneda nacional a 1'500,000 UDI's.

c) Fondos de Capital Privado que tengan intención de participar directamente en el capital social de una ITF por más del 10 % y menos del 50 %, y que dicho monto sea equivalente en moneda nacional igual o menora 833,000 UDI's, y aquellas personas que mantendrían una participación indirecta del 20 % o más en el capital social de la ITF a través del citado fondo.

2. Personas o Fondos de Capital Privado que pretendan adquirir o recibir en garantía acciones que representen el 10 % o más capital social de una ITF, y aquellas personas que indirectamente pretendan adquirir o dar en garantía acciones que representen el 20 % o más en el capital social de la ITF a través del citado fondo.

3. Personas que pretendan adquirir o recibir en garantía directamente acciones que representen más del 5 % y menos del 10 % del capital social de una ITF, y que dicho porcentaje sea por un monto superior equivalente en moneda nacional a 1'500,000 UDI's.

En A&A contamos con la experiencia y el personal capacitado para realizar el dictamen de la investigación empresarial.